May 20, 2020

证从复习要点汇总

1.自营业务的最高决策机构是董事会

2.新修订证券法明确,信息披露义务人未按照规定报送相关报告或者履行信息披露义务的,责令改正给予警告,并处以50万元以上500万以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万以上200万以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以100万以上1000万以下的罚款。

3.集合资产管理计划资金募足后10个工作日内,应委派会计师事务所验资并出具验资报告。

4.洗钱风险评估包括客户特性、地域、业务、行业四类基本要素

5.股东大会,主持人和出席董事签名而非股东签名。

6.担任因违法被吊销执照的企业法人代表,并负有个人责任的应在3年内不得担任董/监/高。

7.证券公司违规提供融资融券服务的,没收违法所得,处融资融券等值一下罚款,严重者禁止在一定期限内从事该业务。对直接责任人处警告,20-200万罚款。

8.客户适应性规定金融机构在业务关系建立后10个工作日内完成风险等级评估。

9.期货交易所内交易的都是期货交易所会员。

10.全面风险管理就是全部风险,全程管理而非重点管理。

11.国有独资属于有限责任公司

12.直接相关人员而非负责人是相关风险的第一责任人。

13.证券交易当事人买卖的证券可以是纸面形式或证监会规定的其他形式。

14.流动性风险管理应具备全面性、审慎性、预见性。

15.擅自改变资金用途,发行人/控股股东/控制人罚款50-500万,直接责任人10-100万。

16.章程的重要条款包括:1 名称/住所;2 组织机构产生办法,议事规则;3 内部审批程序;4 解散/清算条款;5 证监会规定的其他事项。

17.证券公司将收取的保证金和客户融资买入的全部证券和卖出的全部价款分别存放在信用担保证券账户和资金账户,作为债券担保物。

18.证券公司年报和月报进行专人审核,出具审核报告。

19.

专业投资者 合格投资者
机构 个人 机构 个人
最近1年末净资产不低于2000万,金融资产不低于1000万,两年以上投资经历 金融资产不低于500万或者近三年个人年均不低于50万,两年以上投资经历 最近1年末净资产不低于1000万 金融资产不低于300万或近三年个人年均不低于50万

20.投资咨询从业资格:1 中国国籍;2 本科以上;3  两年经历;4 资格考试。

21.外资持有股权的期货公司应向国务院商务主管部门和外汇管理部门申办相关手续。

22.发债条件:运行良好的组织机构;近三年平均可分配利润足以支付一年债券利息;发行新股:良好组织机构;持续经营能力;近三年无保留意见审计报告;发行人和控股股东、实际控制人近三年无刑事犯罪。

23.佣金不得高于交易金额的千分之三,也不得低于代收的监管费和交易手续费。

24.可交换债券包括投资退出、市值管理、资产流动管理,不一定用于投资项目。可转换债券一般是用于投资项目;

25.上市公司非公开发行股票,价格不低于定价基准日前20个工作日均价的80%。

26.证从申请,30日内批复。

27.创业板2009年10月启动,国债柜台1988年。

     中国证券业协会成立于1991年8月28日

地方政府自行发债2011年。

28.对不同类型证券公司,规定不同风险控制指标和风险准备金比例。

29.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

30.上证综合指数是以股票发行量为权数进行加权计算。

道琼斯指数是修正股价平均数法。

40.银行间债券市场成交方式:询价交易和点击成交。

41.集合票据是2个以上10个一下有法人资格的中小企业联合发行。

42.国际货币资金组织总部在华盛顿。

43.转入证券交易市场的国债,于转托管完成后下一个工作日用于交易。

44.股票清算价值是公司清算时股票的实际价值。

45.债券现券交易采用净价交易,全价结算

46.净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金;证券公司净稳定资金率不得低                    于100%。

47.我国股票主要采用网上定价方式发行。

48.单只私募基金达到5000万元以上,应在每个月结束后5个工作日内披露净值。

49.波动性分析:波动率和方差,Var方法。

50.托管费是按净值一定比例提取,逐日计提,按月支付。

51.政府机构,可以购买国债和金融债券,不可以买企业,公司债券。

52.封闭式每年至少分配一次收益,至少90%;开放式应约定每年最多分配次数和最低比例。

53.转托管不需要核实资金账户。

54.债券有价证券的属性表现在:1.有面值,2.有收益。3.代表权力。

55.风险识别包括:感知风险和分析风险。

56.凭证式国债,没有统一固定的票面金额。

57.Var计算不简便。

58.公司合并,在10个工作日内通知债权人,30日内公告。

59.股票发行采用代销方式,代销期届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

60.证券期货经营机构自有资金参与资管计划,持有期不得低于6个月。参与,退出时提前5个工作日告知投资者和托管人。

61.操纵证券市场,情节严重的5年以下,特别严重的5年以上10年以下。

62.对不同资管计划的同向和反向交易需要进行监管。

63.全体股东委托的代理人才能设立登记。

64.沪港通包括沪股通港股通两部分。目前,证监会已经公布了交易标的:1、沪股通的股票范围上海证券交易所上证180指数上证380指数的成份股,以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票,共568只股票

深港通范围下,可以买卖哪些股票呢?港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股、定期调整考察截止日前十二个月港股平均月末市值不低于港币50亿元的恒生综合小型股指数的成份股,以及A+h股上市公司在港交所上市的H股

65.期货公司从事资管业务,向期货协会备案,不是向证监会。

66.财务顾问工作档案和工作底稿保存不少于10年。

67.科创板参与条件:开户前20日证券账户/资金账户日均不低于50万(不包括融资融券),证券交易经验2年以上。

68.除名退伙情形不包括法院强制执行合伙人在合伙企业内财产。

69.自营业务重大决策:集体决策+书面形式。

70.发行人擅自改变资金用途:改正,50-500万,直接责任人:警告10-100万。

71.期货公司没有自营业务。

72.有限责任公司股东有优先购买权,协商不成按各自出资比例购买。

73.特定对象以资产取得上市公司股份,自发行结束之日起1年内锁定;以下情况为3年:(1)特定对象为上市公司控股股东,实际控制人或其控制关联人;(2)特定对象通过认购本次发行股份成为上市公司实际控制人;(3)特定对象取得本次发行股份所用资产对其持续拥有权益的时间少于12个月。

74.国际债券是一国政府、金融机构、工商企业或国家组织为筹措和通资金,在国外金融市场发行的,以外国货币为面值的债券。国际债券的重要特征,是发行者和投资者属于不同的国家,筹集的资金来源于国外金融市场。国际债券的发行和交易,既可用来平衡发行国的国际收支,也可用来为发行国政府或企业引入资金从事开发和生产。

发行债券所用货币与发行地点的不同,国际债券又可分为国债券欧洲债券

外国债券是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在另一国发行的以当地国货币计值的债券。如1982年1月,中国国际信托投资公司在日本东京发行的100亿日元债券就是外国债券。

欧洲债券是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券。例如,法国一家机构在英国债券市场上发行的以美元为面值的债券即是欧洲债券。欧洲债券的发行人、发行地以及面值货币分别属于三个不同的国家。

75.核心资本比率不低于4%